證券及期貨事務監察委員會持牌人或註冊人操守準則
證券及期貨事務監察委員會持牌人或註冊人操守準則 2019年9月 1日 十九個版本 證券及期貨事務監察委員會持牌人或註冊人操守 準則 日期 2019年7月 5日 – 2019年8月31日
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持牌人或註冊人已遵從第15.3A及 15.3B段的規定）及機構專業投資者 的豁免條文 32a 15.5 適用於法團專業投資者及個人專業 投資者（前提是持牌人或註冊人 已遵從第15.3B段的規定）及機構 專業投資者的豁免條文 32b 分析員 33 16.1 適用範圍 33 16.2 釋義
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持牌人或註冊人如何經營其獲發牌或註冊進行的業務，或如屬獲發牌或註冊的個人，則可提述該人 如何進行其獲發牌或註冊的活動，或可提述其他事宜。證監會非常重視持牌人或註冊人必須是適當 人選。 持牌人或註冊人應留意本守則的各附表。
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有關《證券及期貨事務監察委員會持牌人或註冊人操守準則》（“《操守準則》”）的《常 見問題》 本《常見問題》旨在為《操守準則》第6.2(i)段的適用情況提供指引。 A. 資產管理活動 1.
28/6/2019 · 本通函旨在通知中介人，證券及期貨事務監察委員會（證監會）新增一項在網上與海外個人客戶建立業務關係的可接受的方式，該方式將於2019年7月5日（即《操守準則》 1 第5.1段的修訂生效後 2 ）起落實。 在透過遙距程序與
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附錄 1 常見問題 參考段落 問題 答案 登載日期 《證券及期貨事務監察委員會持牌人或註冊人操守準則》 1. 3.11 中介人可否以贈品推銷某一類產品，例如由不同 的基金公司推出的不同種類的單位信託基金？
A1 摘錄 證券及期貨事務監察委員會 持牌人或註冊人操守準則– 2012 年6月 GP2. 勤勉盡責 持牌人或註冊人在經營其業務時，應以適當的技能、小心審慎和勤勉盡責的態度 行事，以維護客戶的最佳利益及確保市
盡職審查指引 | 《指引》- 本盡職審查指引是香港多家保薦人就《證券及期貨事務監察委員會持牌人或註冊人操守準則》第17段而制訂，請註冊以免費下載本盡職審查指引的PDF版本
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未必具有足夠資源支持完整的獨立內部審計或合規檢討職能的持牌法團，其管理層2應 特別小心謹慎及 勤勉盡責 ，並密切監察和監督其商號的運作及風險。 1 《證券及期貨事務監察委員會持牌人或註冊人操守準則》（“《操守準則》”）第4.3 段。
證券及期貨事務監察委員會（證監會）於 1989 年成立，是獨立的法定機構，負責監管香港的證券及期貨市場的運作。 2019年10月21日 梁鳳儀在Hong Kong Conference 2019: 首次公開招股的保薦人及對他們的規管（IPO Sponsors and Regulations）上發表的演說
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《證券及期貨事務監察委員會持牌人 或註冊 人操守準則》 《公司股份回購回守 則》”或“《股份回購守 則 3A.28 只要《交易所的上市規則》對保薦人或合規顧問所施加的操守 標準，較
投資者開設證券或期貨戶口時須填寫開戶表格，並簽署客戶協議。有關客戶協議的基本內容規定(包括指定的風險披露聲明書)，載於《證券及期貨事務監察委員會持牌人或註冊人操守準則》。 由於客戶協議是對投資者具約束力之法律文件，因此投資者必須
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《2016年證券及期貨(修訂)條例草案》委員會 因應2016年2月23日會議席上所作討論 而須採取的跟進行動 本文件載述政府當局及證券及期貨事務監察委員會 (證監會)對委員於2016年2月23日會議上就《2016年證券及期 貨(修訂)條例草案》(《條例草案》)提出的事項
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《2018 年證券及期貨 (專業投資者)(修訂) 規則》 小組委員 會 就二零一 八年六月一日會議討論後的跟進行動的回應 本文件載述政府與證券及期貨事務委員會 (“ 證監會”)就委員在 二零一八年六月一日小組委員會會議上，提出關於《2018 年證券及
《證券及期貨事務監察委員會持牌人或註冊人操守準則》（《操守準則》）規定，持牌人或註冊人須基於其所能取得的最佳條件替客戶執行交易指示。廣發証券（香港）經紀有限公司(“本公司”)作為證券及期貨事務監察委員會之持牌公司，將根據內部的
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除證監會的《證券及期貨事務監察委員會持牌人或註冊 人操守準則》外，銀行及其職員亦須遵守金管局發出的 《監管政策手冊》與通告。 金管局對銀行進行一般及專題現場審查，以確保銀行遵 守這些要求。在 2003年 4 月《證券及期貨條例》生效
複雜及非複雜產品 這是甚麼？ 香港證券及期貨事務監察委員會（「證監會」）修訂了《證券及期貨事務監察委員會持牌人或註冊人操守準則》（「操守準則」）及發出《網上分銷及投資諮詢平臺指引》（「指引」），以 就銷售複雜產品 引入額外 的監管
《證券及期貨條例》(第 571 章) 證券及期貨事務監察委員會根據《證券及期貨條例》第 399(1)條 公布下列的對 《證券及期貨事務監察委員會持牌人或註冊人操守準則》附表 5 的修訂。本修訂 自 2006 年 10 月 1
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2. 覆檢委員會是行政長官於二零零零年十一月成立的獨立的、非法定的委員會，目的是檢討證券及期貨事務監察委員會(證監會)的內部運作程序，並確定證監會有否遵從其內部程序。3.
《證券及期貨條例》對10類受規管活動實施單一發牌制度。任何人士可根據單一牌照或註冊進行各類受規管活動。資格考試已獲證券及期貨事務監察委員會(證監會)核准為申請牌照成為代表及／或負責人員的勝任
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P.1 UCHS/RK-01/05-18EN 風險披露聲明書 A. 證券買賣 1. 風險披露聲明書 此風險披露聲明書是按證券及期貨事務監察委員會持牌人或註冊人操守準則（「守則」）所提供，並納入 為本協議之一部份。 1.2 證券
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SFAT 3-2013-Reasons for Determination (Chinese translation).doc 3 8. 在二零零五年六月發出的諮詢文件 1 中，證券及期貨事務監察 委員會(“證監會”)強調保薦人的主要職能如下： “香港作為全球其中一個主要集資中心，其市場的獨特之處在於有大量
投資者開設證券或期貨戶口時須填寫開戶表格，並簽署客戶協議。有關客戶協議的基本內容規定(包括指定的風險披露聲明書)，載於《證券及期貨事務監察委員會持牌人或註冊人操守準則》。
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證券及期貨事務監察委員會 SECURITIES AND FUTURES COMMISSION 證券及期貨事務監察委員會 持牌人或註冊人操守準則 Code of Conduct for Persons Licensed by or Registered with the Securities and Futures Commission SC Ref. No. SC(1)-S1-Appendix
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應余若薇議員的要求澄清投資者是否有法定權利要求取得交易指令錄音紀錄 根據《證券及期貨事務監察委員會持牌人或註冊人操守準則》第3.9 段，“持牌人或 註冊人應記錄其以代理人身分接收的交易指示及來自商號內部的交易指示（例如商號
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交易所參與者指可在或經聯交所進行買賣，並根據《證券及期貨 條例》 獲發牌可進行證券／期貨／期權交易活動的公司 「預期市值 活動（就機構融資提供意見）的持牌公司，並須遵守《證券及期貨事務 監察委員會持牌人或註冊人操守準則》 「財務
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最終及不可推翻的決定，申請人或金融機構不得提出異議。” 18. 總括而言，所有持牌人和註冊人均須 按照調解計劃的規定 ，遵循 規管持牌人和註冊人操守的 《操守準則》，並遵從有關推行調解計劃 的《職權範圍》 行事。持牌人和註冊人不能以調解屬自願參與
在香港以外地方收取或持有的客戶資產的風險 持牌人或註冊人在香港以外地方收取或持有的客戶資產，是受到有關海外司法管轄區的適用法律及規例所監管的。這些法律及規例與《證券及期貨條例》（第571章）及根據該條例制訂的規則可能有所不同。
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通函 電話：(852) 2231 1222 傳真：(852) 2284 4660 網站：www.sfc.hk 2018 年 1 月25 日 致所有持牌法團的通函 在分銷定息及結構性產品方面的 合規缺失 證券及期貨事務監察委員會（證監會）在進行現場視察和調查持牌法團分銷複雜
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“《操守準則》 ” 《證券及期貨事務監察委員會持牌人或註冊人操守準則》 (Code of Conduct) “公司通訊” (corporate communication) 指發行人發出或將予發出以供其任何證券的持有人或投 資大眾參照或採取行動的任何文件，其中包括但不限 於：
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證監會所訂操守準則的一般原則1，所以證監會不應撤銷他的牌照並 終身禁制他重投證券業。該操守準則的一般原則1 訂明： “ 誠實及公平 持牌人或註冊人在經營其業務時應以誠實、公平和維護客戶最佳利益的態度行事及確保市場廉潔穩 健。” 13.
大新及豐明已設立熱線（大新：2507 8997，豐明：2507 8821），為透過兩家銀行購買雷曼定息保本票據的客戶解答查詢。 《證券及期貨事務監察委員會持牌人或註冊人操守準則》。
保薦人應以坦誠、合作的態度和迅速的方式與監管機構交涉。[《操守準則》第17.2(d)段] 保薦人應合理地使本身信納，在上市申請過程中向聯交所及證監會提供的所有資料在所有重大方面均屬準確及完整，在任何重大方面亦不具誤導成分，以及如保薦人
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證監會 證券及期貨事務監察委員會 《操守準則》 《證券及期貨事務監察委員會持牌人或註 冊人操守準則》 《證監會手冊》 《證監會有關單位信託及互惠基金、與投 資有關的人壽保險計劃及非上市結構性投 資
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z 助長無牌活動，違反《證券及期貨事務監察委員會持牌人或註冊 人操守準則》第七項一般原則及第12.1 段的規定； z 違反英皇證券及英皇期貨有關職員交易及關連帳戶的內部規則及 規定； z 准許一名客戶利用代名人帳戶來進行她本身的私人買賣及無書面 授權而
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署本客戶合約前，及於根據本文條款同意提供服務前，國泰君安證券須滿足《證券及期貨事務監察委員會 持牌人或註冊人操守準則》中「認識你的客戶」要求（詳情見下文第14條）。在若干情況下，國泰君安證
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監管機構- 指證券及期貨事務監察委員會及香港交易及結算所有限公司。操守準則- 指證券及期貨事務監察委員會持牌人或註冊人操守準則、企業融資 顧問操守準則和基金經理操守準則。在本刊物中，代名詞「他」同時包括男性及女性，並沒有任何性別歧視的含義。
證券及期貨事務監察委員會（證監會）發出的《證券及期貨事務監察委員會持牌人或註冊人操守準則》（《守則》）及《適用於證券及期貨事務監察委員會持牌人或註冊人的管理、監督及內部監控指引》（《指引》），均有就中介人及其代表在進行受規管活動
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證券及期貨事務監察委員會 (證監會)於2017 年11月16日發表《有關建議 加強資產管理業規管及銷售時的透明度的諮詢總結》，以及發出一套有 關《證券及期貨事務監察委員會持牌人或註冊人操守準則》 (《操
根據《證券及期貨事務監察委員會持牌人或註冊人操守準則》(以下簡稱《操守準則》)第17.2條及第17(b)條，很明顯該項條件能夠符合有關要求，而當中規定，「保薦人亦會就《上市規則》及其他相關監管規定向上市申請人提供意見及指引 」(斜體字標示為本文所